DEPARTAMENTO COMPLIANCE

DEPARTAMENTO COMPLIANCE

1.            Diagnóstico de la situación actual de la empresa:

  • Evaluación de la exposición al riesgo de que la sociedad pueda ser declarada responsable de la comisión de delitos
  • Análisis de riesgos para identificar los riesgos y áreas de mejora en la prevención de los delitos
  • Evaluación de los controles, políticas y procedimientos implantados en la sociedad que pueden mitigar los riesgos

2.            Diseño de programas de prevención de riesgos penales:

  • Auditorías que detecten posibles riesgos
  • Elaboración de mapa de riesgos
  • Propuesta de código ético a implantar

3.            Asesoría en el diseño e implementación de los controles de alto nivel contemplados en el Código Penal:

  • Código de conducta
  • Régimen sancionador
  • Canal confidencial de denuncias
  • Formación del comité de cumplimiento

4.            Asesoría en la organización mercantil de la empresa:

  • Supervisión de la actual configuración y organización societaria
  • Implementación de variaciones en cuanto al tipo societario o grupo empresarial

5.            Incorporación de la empresa al plan de seguimiento y asesoramiento del despacho

  • Formación periódica de responsables y directivos
  • Asesoramiento y control en la ejecución del Compliance Officer
  • Implantación final de los controles.

6.            Certificación ISO 19601

  • Validación norma ISO 19601 de sistemas de gestión de Compliance”

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Plaza del Altozano nº11, 4º dcha, 02001 Albacete

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